基礎(chǔ)研究大家談

基礎(chǔ)科學(xué)研究往往孕育著重大突破，成為催生變革性技術(shù)和顛覆性創(chuàng)新的源泉，在國家科技創(chuàng)新全局中地位凸顯。

 2022年6月28日，習(xí)近平總書記在武漢考察時指出：“全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家，實(shí)現(xiàn)第二個百年奮斗目標(biāo)，創(chuàng)新是一個決定性因素?！蹦敲矗绾卫斫饣A(chǔ)研究對創(chuàng)新的催化作用，走好中國的基礎(chǔ)研究之路？本版推出“科技隨筆·基礎(chǔ)研究大家談”專欄，約請?jiān)菏繉＜腋魇慵阂姟?/span>

中國科學(xué)院院士、浙江大學(xué)教授

楊衛(wèi)

基礎(chǔ)研究是科學(xué)之本、技術(shù)之源，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展起著基礎(chǔ)支撐和前瞻引領(lǐng)作用，關(guān)系著科技發(fā)展的后勁和長遠(yuǎn)未來。習(xí)近平總書記指出，“基礎(chǔ)研究是整個科學(xué)體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機(jī)關(guān)”。對此，我的理解是，基礎(chǔ)研究猶如創(chuàng)新之源的“水龍頭”，對整個科學(xué)體系有著“一子落則滿盤活”的關(guān)鍵作用，只有擰開這個開關(guān)，科技發(fā)展才能“活”起來。也許一些基礎(chǔ)研究成果短期之內(nèi)并不能看到其應(yīng)用價值，但若我們不掌握或沒有處于研究的高地，則后期的應(yīng)用技術(shù)研究必將無法走遠(yuǎn)。同時，基礎(chǔ)研究具有世界性和時代性，中國不斷加強(qiáng)基礎(chǔ)研究發(fā)展也正是作為一個負(fù)責(zé)任的大國，對世界科學(xué)發(fā)展作出的貢獻(xiàn)和擔(dān)當(dāng)。

當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革突飛猛進(jìn)，量子科學(xué)、生命科學(xué)等新的科學(xué)進(jìn)展有望引發(fā)人類社會的巨大變革，其源頭正是相關(guān)基礎(chǔ)研究的首先突破。與此同時，人工智能等一些新技術(shù)的發(fā)展也能夠反過來帶動基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的進(jìn)一步突破。在基礎(chǔ)研究的這一發(fā)展態(tài)勢中，我國在量子通信等一些領(lǐng)域已與歐美科技強(qiáng)國并行，相關(guān)學(xué)術(shù)產(chǎn)出與其相當(dāng)，但在源頭式的、里程碑式的重要貢獻(xiàn)和高影響力的科學(xué)家方面，仍相對較少。

但要看到，我國基礎(chǔ)研究的發(fā)展速度是驚人的。回首過往，到2000年，中國科技研究形成了完整的學(xué)術(shù)體系。到2010年，全球每一個學(xué)科領(lǐng)域都能看到來自中國的貢獻(xiàn)，但在當(dāng)時，我國高影響力作者卻只占全球約1%。直到2020年，中國科技體量才同美國或歐盟相當(dāng)，但2021年我國高影響力作者數(shù)量已占全球的14.2%。最新統(tǒng)計(jì)顯示，我國科研論文的平均被引用次數(shù)與世界科研論文的平均被引用次數(shù)基本相當(dāng)或略高，說明中國的學(xué)術(shù)影響力已達(dá)到世界平均水平。但在25年前，我國的科研論文平均被引用次數(shù)僅為世界平均水平的40%。可見每年我國的學(xué)術(shù)影響力在以約3%的速度不斷上升，同時，我國的學(xué)術(shù)論文總量也在快速增長，這在全球來看，都是非常突出的。

 從客觀規(guī)律來看，基礎(chǔ)研究具有靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性等特點(diǎn)，進(jìn)程往往無法事先計(jì)劃，結(jié)果也無法提前預(yù)知，很多重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)需要較長時間積累才能取得突破。因此，在我看來，助力基礎(chǔ)研究發(fā)展，需要培養(yǎng)促進(jìn)源頭創(chuàng)新產(chǎn)生的能力，其中包括知識架構(gòu)、思維方式、技術(shù)能力、科學(xué)儀器等方面綜合發(fā)力，需持之以恒，久久發(fā)力，不要過于追求科研成果短期的“有用”或“沒用”，在這方面，近年來我們已有了顯著進(jìn)展。同時，還需要營造促進(jìn)源頭創(chuàng)新的小環(huán)境，如寬容失敗、批判性思維、鼓勵自由探索和充分的學(xué)術(shù)討論等，讓科研人員在遵守科研倫理的前提下，在學(xué)術(shù)上能夠自由自在地飛翔。當(dāng)前，我們在這一方面還需進(jìn)一步努力。但要相信，一旦把環(huán)境搞好了，產(chǎn)生重大突破也將有其必然性。

助力基礎(chǔ)研究發(fā)展，持續(xù)加大投入和支持是至關(guān)重要的。以我國基礎(chǔ)研究最主要的資助渠道——國家自然科學(xué)基金（簡稱科學(xué)基金）為例，雖然總量持續(xù)增加，然而，從國際上看，科學(xué)基金的資助總量和每個項(xiàng)目的平均資助強(qiáng)度仍無法與世界科技強(qiáng)國的資助強(qiáng)度相比，如美國國立衛(wèi)生研究院NIH的資助總量是我國科學(xué)基金的近10倍。但我國的科學(xué)基金的資助效益是全球最高的，最新統(tǒng)計(jì)顯示，科學(xué)基金是全球?qū)W術(shù)產(chǎn)出中資助論文成果產(chǎn)出最多的資助方。2022年，科學(xué)基金的申請量已達(dá)到了近30萬項(xiàng)，這對科學(xué)基金的管理效率和精細(xì)化程度提出了要求，但國家自然科學(xué)基金委充分依靠專家，以極高的資助效率和極低的管理成本很好地完成了資助工作，并就進(jìn)一步完善評審自由裁量權(quán)等方面作出了探索。

 助力基礎(chǔ)研究發(fā)展，科研評價體系有著“指揮棒”的作用，長遠(yuǎn)來看，這一點(diǎn)對于基礎(chǔ)研究的主力軍——青年科研人才尤為關(guān)鍵。我國當(dāng)前的科研評價體系改革在不斷深入完善，從評價方式來看，不外乎客觀評價與主觀評價兩類?？蒲性u價體系的根本難點(diǎn)在于如何對潛在的顛覆性創(chuàng)新進(jìn)行事前評審。對科研人才特別是青年科研人才來講，顛覆性創(chuàng)新有以下特征：一是思想驅(qū)動，具有偶然性；二是挑戰(zhàn)傳統(tǒng)，對現(xiàn)有認(rèn)知進(jìn)行顛覆，導(dǎo)致領(lǐng)域的革命性變化；三是初期難以達(dá)成共識，在同行評議中表現(xiàn)不佳；四是高風(fēng)險(xiǎn)性，成敗概率不定，難以在前期計(jì)算投入產(chǎn)出效益；五是學(xué)科交叉，協(xié)同創(chuàng)新和綜合交叉特征越來越明顯。一言以蔽之，顛覆性創(chuàng)新需要創(chuàng)新者具有高度的能力與擔(dān)當(dāng)。

如何鼓勵青年人在這一探索中出類拔萃，是科研管理工作者所面臨的重大挑戰(zhàn)。我個人認(rèn)為：一是對多數(shù)科研人員，要堅(jiān)持在創(chuàng)新實(shí)踐中證明是行之有效的發(fā)展路徑，評價體系不宜變動過快；二是應(yīng)該鼓勵競爭者之間的合作和合作中的競爭，青年科研人才之間要釆取“狼群”結(jié)構(gòu)，向外發(fā)力；三是人才稱號不要過度地與利益掛鉤；四是青年科研人才特別是90后代表著建構(gòu)在新一代研究手段上的科研，應(yīng)盡可能地滿足他們對科研條件的更大期待；五是不要將自由探索與需求導(dǎo)向?qū)α⑵饋恚o各種類型的青年科研人員留下有學(xué)術(shù)尊嚴(yán)的發(fā)展空間。 

助力基礎(chǔ)研究發(fā)展，繼承和發(fā)揚(yáng)老一輩的科學(xué)家精神、營造良好的作風(fēng)和學(xué)風(fēng)也十分重要。當(dāng)前，我國擁有數(shù)量龐大的青年科研人才隊(duì)伍，他們擁有良好的科學(xué)素質(zhì)，經(jīng)受過系統(tǒng)的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，是最具有特色的一代，也是信息挖掘能力最強(qiáng)的一代。他們將形成從學(xué)術(shù)卓越到學(xué)術(shù)影響力、再到學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)力的跨越，其難度、艱巨性和成功率都具有高度的挑戰(zhàn)性。但我對這些青年科研人才充滿期望。如今，他們當(dāng)中流行著“卷”這樣一個動詞，代表著能折騰、敢作為、能創(chuàng)新、主動進(jìn)取的性格與行為，這體現(xiàn)出的正是創(chuàng)新者的能力與擔(dān)當(dāng)。著眼基礎(chǔ)研究的未來，為人才營造更為大膽創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新、包容創(chuàng)新的科研環(huán)境，將進(jìn)一步釋放科技創(chuàng)新活力，為建設(shè)科技強(qiáng)國夯實(shí)根基。