四、行業(yè)信息化建設(shè)步驟

行業(yè)信息化建設(shè)計劃用五年的時間，按照“制定規(guī)劃階段開展四項制定、建設(shè)系統(tǒng)階段實(shí)現(xiàn)六個突破、整合應(yīng)用階段建設(shè)三大平臺”的三步走戰(zhàn)略，循序漸進(jìn)地完成行業(yè)信息化建設(shè)“四大主體、四大架構(gòu)”任務(wù)，實(shí)現(xiàn)行業(yè)信息化建設(shè)的總體目標(biāo)。

（一）制定規(guī)劃（2011年）

啟動行業(yè)信息化戰(zhàn)略的頂層設(shè)計工作，通過開展“四項制定”，為行業(yè)信息化建設(shè)找出問題、指明方向、理清思路、定出措施。

一是制定行業(yè)信息化建設(shè)總體方案，明確行業(yè)信息化發(fā)展的意義、指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)、建設(shè)原則、總體框架、建設(shè)步驟、保障措施等，指導(dǎo)行業(yè)信息化建設(shè)。

二是制定行業(yè)信息化建設(shè)指南，明確行業(yè)信息化建設(shè)各類主體的具體建設(shè)目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)途徑、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、核心應(yīng)用和建設(shè)要求等，提供信息化建設(shè)的操作手冊，指導(dǎo)協(xié)會系統(tǒng)和***建設(shè)應(yīng)用、支撐、數(shù)據(jù)和設(shè)施四大架構(gòu)。

三是開展制定核心應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)，按照行業(yè)信息化建設(shè)各個主體、各個系統(tǒng)功能模塊的管理和統(tǒng)計需求，統(tǒng)籌規(guī)劃考生、會員、綜合評價、業(yè)務(wù)報備等數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)格式和組成要素,為實(shí)現(xiàn)行業(yè)數(shù)據(jù)共享、自動統(tǒng)計奠定基礎(chǔ)。

四是開展制定數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)，在核心應(yīng)用數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，參考XBRL 等公共數(shù)據(jù)規(guī)范和交換協(xié)議，借鑒相關(guān)部門的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，確定行業(yè)數(shù)據(jù)交換的通訊協(xié)議、報文格式和數(shù)據(jù)采集時間，為實(shí)現(xiàn)行業(yè)信息化建設(shè)不同系統(tǒng)之間數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通、數(shù)據(jù)交換奠定基礎(chǔ)。

（二）建設(shè)系統(tǒng)

是行業(yè)信息化建設(shè)的“攻堅年”，要緊緊圍繞行業(yè)信息化建設(shè)的“四大主體、四大架構(gòu)”，實(shí)現(xiàn)考試管理信息化、行業(yè)黨建信息化、行業(yè)管理信息化、行業(yè)服務(wù)信息化、事務(wù)所信息化、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會信息化的“六個突破”。

第一，實(shí)現(xiàn)考試管理信息化突破。

按照“技術(shù)支撐、安全保證”的原則，加快推進(jìn)考試的計算機(jī)化進(jìn)程，使信息化技術(shù)覆蓋考試組織管理的全流程，重點(diǎn)防范考試舞弊，有效應(yīng)對和化解考試風(fēng)險，提升考試質(zhì)量，保證考試安全。

完善考試管理系統(tǒng)。繼續(xù)完善***考試管理系統(tǒng)，包括全國管理、省級管理、考區(qū)管理、網(wǎng)上報名、網(wǎng)絡(luò)支付、二代身份證采集信息和各級考辦網(wǎng)站后臺管理平臺的功能，進(jìn)一步方便考生報名、確認(rèn)和查分，進(jìn)一步優(yōu)化排考場和數(shù)據(jù)匯總，進(jìn)一步增強(qiáng)系統(tǒng)安全性。

推進(jìn)計算機(jī)考試系統(tǒng)。開展***計算機(jī)考試的可行性研究，調(diào)研國內(nèi)外計算機(jī)考試的相關(guān)技術(shù)、專業(yè)公司和市場操作模式，啟動***計算機(jī)考試系統(tǒng)的開發(fā)工作，在條件成熟的地區(qū)開展計算機(jī)考試試點(diǎn)。

第二，實(shí)現(xiàn)行業(yè)黨建信息化突破。

通過建設(shè)行業(yè)創(chuàng)先爭優(yōu)綜合評價在線系統(tǒng)和行業(yè)黨建管理系統(tǒng)，完善行業(yè)黨建網(wǎng)，建立統(tǒng)一開放的行業(yè)黨建信息發(fā)布平臺、覆蓋行業(yè)各級黨組織的網(wǎng)上活動平臺、黨員教育培訓(xùn)平臺、行業(yè)黨建事務(wù)管理平臺和行業(yè)創(chuàng)先爭優(yōu)綜合評價平臺，最終形成一個集交流、培訓(xùn)、宣傳、管理、評價五位一體的數(shù)字化行業(yè)黨建系統(tǒng)。

建設(shè)行業(yè)黨建管理系統(tǒng)。依托行業(yè)管理信息系統(tǒng)建設(shè)行業(yè)黨建管理系統(tǒng)，為行業(yè)黨組織、黨員、統(tǒng)戰(zhàn)、群建等相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的錄入、統(tǒng)計、查詢和數(shù)據(jù)分析提供在線平臺。

建設(shè)創(chuàng)先爭優(yōu)綜合評價在線系統(tǒng)。通過建設(shè)創(chuàng)先爭優(yōu)綜合評價在線系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)先爭優(yōu)綜合評價相關(guān)數(shù)據(jù)的填列、審核、上報、評分、查詢、分析功能的在線實(shí)現(xiàn)，為創(chuàng)先爭優(yōu)綜合評價提供技術(shù)支持，為行業(yè)創(chuàng)先爭優(yōu)機(jī)制建設(shè)提供技術(shù)保障。

完善***黨建網(wǎng)。進(jìn)一步完善***黨建網(wǎng)，在目前信息發(fā)布功能的基礎(chǔ)上，完善在線組織活動、黨員教育、黨建事務(wù)交流等功能，使行業(yè)黨建網(wǎng)真正成為行業(yè)黨建的網(wǎng)上基地。

第三，實(shí)現(xiàn)行業(yè)管理信息化突破。

以現(xiàn)代信息技術(shù)為手段，著力加強(qiáng)對會員的信息化管理力度，通過強(qiáng)化和完善注冊管理系統(tǒng)、繼續(xù)教育系統(tǒng)、行業(yè)財務(wù)系統(tǒng)和監(jiān)督檢查系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對會員從準(zhǔn)入、繼續(xù)教育、執(zhí)行業(yè)務(wù)和退出的全過程、全方位信息化管理。

優(yōu)化注冊管理系統(tǒng)。以***在線年檢系統(tǒng)為核心，對注冊管理流程進(jìn)行進(jìn)一步優(yōu)化和改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)***年檢的資料提交、資格審核、結(jié)果報備的網(wǎng)絡(luò)化。

完善繼續(xù)教育系統(tǒng)。在進(jìn)一步強(qiáng)化繼續(xù)教育管理系統(tǒng)功能的同時，拓展在線繼續(xù)教育平臺功能，擴(kuò)大在線繼續(xù)教育的范圍和內(nèi)容，提升在線繼續(xù)教育的效率和效果，擴(kuò)大在線繼續(xù)教育應(yīng)用。

改進(jìn)行業(yè)財務(wù)系統(tǒng)。進(jìn)一步優(yōu)化財務(wù)報表報送流程，加強(qiáng)財務(wù)數(shù)據(jù)的分析和統(tǒng)計功能，保證年度財務(wù)報表的按時、準(zhǔn)確報送，實(shí)現(xiàn)事務(wù)所和個人會員網(wǎng)上交納會費(fèi)。

優(yōu)化行業(yè)監(jiān)管系統(tǒng)。完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查系統(tǒng)，優(yōu)化上市公司年報審計報備系統(tǒng)，改進(jìn)行業(yè)監(jiān)管信息系統(tǒng)。

第四，實(shí)現(xiàn)行業(yè)服務(wù)信息化突破。通過建設(shè)行業(yè)法規(guī)和知識支持系統(tǒng)、行業(yè)視頻和通訊支持系統(tǒng)，初步形成行業(yè)信息化服務(wù)體系。

建設(shè)行業(yè)知識庫。以網(wǎng)絡(luò)方式向全行業(yè)提供包括會計審計準(zhǔn)則、法律法規(guī)、審計案例和管理案例、行業(yè)資訊、宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)在內(nèi)的知識庫，并建設(shè)行業(yè)在線知識交流機(jī)制，保證會員方便獲取知識支持，同時也為實(shí)現(xiàn)全行業(yè)的知識和技能共享奠定基礎(chǔ)。

建設(shè)行業(yè)通訊服務(wù)系統(tǒng)。建設(shè)視頻及語音會議系統(tǒng)、即時聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)、短信平臺、數(shù)字傳真，完善行業(yè)郵件系統(tǒng)等，實(shí)現(xiàn)協(xié)會與會員、以及會員之間的多渠道、可視化的便捷聯(lián)絡(luò)。

完善門戶網(wǎng)站。提升行業(yè)網(wǎng)站信息公開、在線辦事、專業(yè)技術(shù)咨詢和指導(dǎo)、會員參與的功能，實(shí)現(xiàn)外網(wǎng)平臺的在線咨詢、申報、辦事、查詢和內(nèi)網(wǎng)平臺上的申報審批、預(yù)警管理等功能。

第五，實(shí)現(xiàn)事務(wù)所信息化突破。

按照“分類指導(dǎo)、重點(diǎn)突破”的原則，優(yōu)先實(shí)現(xiàn)大型***的突破，帶動其他***完成自身信息化建設(shè)。建設(shè)獨(dú)立性管理系統(tǒng)。圍繞禁止投資客戶名單查核、投資合規(guī)性核查、獨(dú)立性聲明等，建設(shè)獨(dú)立性管理系統(tǒng)，將獨(dú)立性要求通過程序和軟件實(shí)現(xiàn)自動控制和強(qiáng)制實(shí)施，用現(xiàn)代技術(shù)手段作為支撐推進(jìn)職業(yè)道德守則的貫徹執(zhí)行。

建設(shè)項目管理系統(tǒng)。圍繞項目接受與保持、項目人力資源管理、項目質(zhì)量控制、項目績效評價等方面建設(shè)管理系統(tǒng)，幫助***人員評價和控制項目風(fēng)險、監(jiān)控項目進(jìn)度、有效組織項目實(shí)施。

建設(shè)作業(yè)管理系統(tǒng)。貫徹實(shí)施風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷囊?，建設(shè)具有識別、評估和應(yīng)對重大錯報風(fēng)險功能，支持協(xié)同審計、具備知識集成的審計系統(tǒng)。

建設(shè)門戶網(wǎng)站。***在互聯(lián)網(wǎng)上建立門戶網(wǎng)站，用以提升形象、發(fā)布信息、拓展商機(jī)、在線服務(wù)、在線咨詢、在線調(diào)查、招聘人員等。

***信息化建設(shè)突破的目標(biāo)是：具備H股審計資格的***完成四大架構(gòu)建設(shè)，打造行業(yè)信息化建設(shè)標(biāo)桿；

其他具有證券期貨資格的***建成獨(dú)立性管理系統(tǒng)，使用審計軟件和項目管理軟件開展執(zhí)業(yè); 50% 中小型***使用審計軟件和項目管理軟件開展執(zhí)業(yè)。

第六，實(shí)現(xiàn)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會信息化突破。

建設(shè)業(yè)務(wù)防偽報備系統(tǒng)。擴(kuò)大會員信息采集的范圍，將采集環(huán)節(jié)由個人基本情況延伸到所出具的業(yè)務(wù)報告相關(guān)信息，并對業(yè)務(wù)報告出具行為進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，向社會公眾提供業(yè)務(wù)報告防偽識別服務(wù)，提升行業(yè)公信力，推動市場經(jīng)濟(jì)秩序健康有效。

（三）整合應(yīng)用（2013－2015年）

在第二階段行業(yè)信息化骨干網(wǎng)絡(luò)基本建成的基礎(chǔ)上，形成行業(yè)核心應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)體系，完成“行業(yè)管理與服務(wù)的平臺、***管理與業(yè)務(wù)的平臺、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會的平臺”三大平臺建設(shè)任務(wù)，形成立體、全面、完善、互聯(lián)互通的行業(yè)信息化體系。同時，督促***引進(jìn)先進(jìn)管理理念，加大管理創(chuàng)新力度，全面實(shí)施流程再造，將***的運(yùn)營和業(yè)務(wù)執(zhí)行全面轉(zhuǎn)移到信息化平臺上來，保證信息化體系不但建起來，而且切實(shí)用起來，并保持持續(xù)發(fā)展。

第一，建成行業(yè)管理與服務(wù)的平臺。

建設(shè)全行業(yè)數(shù)據(jù)倉庫。根據(jù)行業(yè)信息化建設(shè)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)考生數(shù)據(jù)庫、會員數(shù)據(jù)庫、綜合評價數(shù)據(jù)庫、法規(guī)數(shù)據(jù)庫和內(nèi)部管理數(shù)據(jù)庫，以及***的財務(wù)運(yùn)維、客戶項目、人力資源和底稿檔案數(shù)據(jù)庫，對數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總、加工、分析、集成、統(tǒng)籌整合和開發(fā)利用，用于支持管理和輔助決策。

完善數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)。根據(jù)行業(yè)數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)，與地方協(xié)會和大型***自有系統(tǒng)進(jìn)行接口共建，中小型***使用接口預(yù)制的業(yè)務(wù)與管理平臺，實(shí)現(xiàn)行業(yè)管理信息系統(tǒng)與地方協(xié)會信息系統(tǒng)和***信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通。

建設(shè)協(xié)同辦公、人事管理、財務(wù)管理、固定資產(chǎn)和外事管理系統(tǒng)。優(yōu)化協(xié)會內(nèi)部和外部辦公環(huán)境，實(shí)現(xiàn)移動辦公和無紙化辦公，提升協(xié)會內(nèi)部行政辦公管理水平和協(xié)同效率。

持續(xù)深化以“注冊”為樞紐的行業(yè)管理信息系統(tǒng)建設(shè)，建設(shè)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)刊物等系統(tǒng)，積極整合和優(yōu)化行業(yè)黨建、創(chuàng)先爭優(yōu)綜合評價、考試管理、會員管理、繼續(xù)教育、業(yè)務(wù)監(jiān)管、行業(yè)財務(wù)和行業(yè)專家?guī)斓葮I(yè)務(wù)，完成***和地方協(xié)會信息化的應(yīng)用建設(shè)，形成信息技術(shù)對行業(yè)管理和服務(wù)的全面支持。

第二，建成***業(yè)務(wù)與管理的平臺。

建設(shè)客戶管理系統(tǒng)。為***提供客戶檔案管理、客戶營銷管理、客戶關(guān)懷管理等相關(guān)功能，集中管理和開發(fā)客戶資源，滿足不同價值客戶的個性化需求，提高客戶忠誠度和保有率，實(shí)現(xiàn)客戶價值持續(xù)貢獻(xiàn)，并按照審計準(zhǔn)則要求完成客戶風(fēng)險評估。

建設(shè)后續(xù)管理系統(tǒng)。實(shí)現(xiàn)項目后期管理，包括檔案管理、質(zhì)量監(jiān)控和報備管理，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量監(jiān)控制度，對上級監(jiān)管部門的報備數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一管理、自動報備。

建設(shè)***內(nèi)部管理系統(tǒng)。以信息技術(shù)支持和優(yōu)化內(nèi)部行政辦公環(huán)境、內(nèi)部管理水平和管理流程，包括財務(wù)管理、人力資源管理、培訓(xùn)管理、行政服務(wù)和決策支持系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部知識共享和支持***科學(xué)決策。

通過行業(yè)信息化的指標(biāo)引領(lǐng)和具備H股審計資格***的典型示范，不斷推進(jìn)大型***信息化建設(shè)，扶持中小型***信息化建設(shè)，建成對***和會員的支持平臺，實(shí)現(xiàn)行業(yè)信息化的全覆蓋，使行業(yè)信息化技術(shù)裝備水平和應(yīng)用水平、行業(yè)信息處理和服務(wù)能力實(shí)現(xiàn)與國際對接，達(dá)到國際先進(jìn)水平。

第三，建成服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會的平臺。

建設(shè)業(yè)務(wù)報告查閱系統(tǒng)。在行業(yè)業(yè)務(wù)報告防偽報備系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，建設(shè)報告查閱系統(tǒng)，與相關(guān)部門的系統(tǒng)相互銜接，對報告使用者和社會公眾提供業(yè)務(wù)報告查詢信息。

完善行業(yè)誠信信息監(jiān)控系統(tǒng)。適時收集***、***和非執(zhí)業(yè)會員的資質(zhì)、經(jīng)驗、能力、誠信等相關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)誠信信息可靠、及時和準(zhǔn)確地對外披露。

建設(shè)***評價結(jié)果發(fā)布系統(tǒng)。對外公布每年***綜合評價前百家信息和***分級評價，并對相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行深度分析，形成體現(xiàn)行業(yè)整體發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢的研究報告。

五、行業(yè)信息化建設(shè)的保障措施

第一，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，夯實(shí)組織基礎(chǔ)。

健全各級協(xié)會信息化工作組織管理協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化部門職責(zé)，充實(shí)工作力量，建立決策科學(xué)、運(yùn)行有效、職責(zé)明確的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。引導(dǎo)有條件的***建立信息化職能部門，加強(qiáng)管理和技術(shù)力量，做到責(zé)任、措施、投入、人員“四到位”。

第二，拓寬資金渠道，強(qiáng)化資金保障。

各級***要將信息化建設(shè)列入?yún)f(xié)會年度預(yù)算，逐年增大資金投入力度。***要加大資金投入，尤其是在軟件系統(tǒng)建設(shè)和人才建設(shè)方面的投入。行業(yè)要認(rèn)真研究國家信息化建設(shè)扶持政策，特別是支持現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策，爭取國家和地區(qū)信息化建設(shè)方面的財政資金、科技開發(fā)資金、信用體系建設(shè)資金、扶持貸款等資金支持。

***將適時開展各省區(qū)市信息化建設(shè)工作成果評估，對信息化建設(shè)推動較快的地方協(xié)會予以獎勵和通報，并將信息化建設(shè)情況列入地方協(xié)會工作考核內(nèi)容。有條件的地方協(xié)會要開展信息化建設(shè)優(yōu)秀***評選，對信息化建設(shè)有需求、有措施、

有成績的***予以適當(dāng)?shù)莫剟?。鼓勵行業(yè)軟件供應(yīng)商參與行業(yè)信息化建設(shè)，對行業(yè)信息化建設(shè)投入大、效果好的軟件廠商的產(chǎn)品，在***信息化軟件推薦時優(yōu)先予以考慮，充分調(diào)動軟件供應(yīng)商的助推作用。

第四，加強(qiáng)人才培養(yǎng)，提高信息化素質(zhì)。

***將加大行業(yè)信息化人才培養(yǎng)力度，增大信息化建設(shè)課程在行業(yè)繼續(xù)教育、領(lǐng)軍人才培養(yǎng)中的比重，適時在***考試中增加信息技術(shù)相關(guān)內(nèi)容、定期組織行業(yè)及***信息化研討會。***要加大信息化人才培養(yǎng)和引進(jìn)力度，重點(diǎn)培養(yǎng)和引進(jìn)“懂技術(shù)、懂戰(zhàn)略規(guī)劃和項目管理”的復(fù)合型人才、創(chuàng)新性人才和技能型人才，滿足信息化建設(shè)對專業(yè)人才的需求。

第五，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，提升信息化意識。

通過各種形式，廣泛宣傳信息化建設(shè)的作用和意義，普及信息化建設(shè)的相關(guān)知識，提高行業(yè)對信息化建設(shè)的認(rèn)識，增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，激發(fā)行業(yè)信息化建設(shè)的積極性、主動性和創(chuàng)造性。

加大信息化建設(shè)先進(jìn)典型宣傳力度，推廣先進(jìn)典型的經(jīng)驗和做法，典型引路、標(biāo)桿引領(lǐng)，營造行業(yè)信息化建設(shè)的濃厚氛圍。  

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